金融案件自查报告
金融案件自查报告根据x邮金管[XX]96号《关于转发xx银监分局的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控下面是小编为大家整理的金融案件自查报告,供大家参考。
金融案件自查报告
根据x邮金管[XX]96号《关于转发xx银监分局<关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知>的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作,现将自查的情况汇报如下:
一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件,对邮政金融资金实施有效监控,促进邮政金融业务稳定、健康发展。
二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”,以确保邮政储汇资金安全,捍卫经营成果。
三、认真落实资金票款安全局长负责制,实行储汇资金安全管理责任制,年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组,明确工作职责,实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度,全面施行轮换岗计划。建立了举报制度,每个职工均发有举报卡。
四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作,采取突击检查、专项检查与常规检查相结合,对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。
五、认真按照《关于印发
六、为强化邮政金融管理,结合本局实际,先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整XX年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。
七、不足之处:一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多,稽查频次和质量未达到要求,稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善,制度执行不力。四是安防设施不达标,网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱,缺乏相互监督和制约机制。
通过开展此次自查活动,认真对照《指引》和相关案件防控规定要求,努力做到进一步加强案件防控工作,建立案件防控长效机制,进一步做好案件防控基础工作,完善制度和措施并提高执行力,确保我局邮政金融业务持续、快速、健康发展。
相关内容2019年金融统计自查报告金融社区下半年自查报告2017年信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告2014年金融统计自查报告岳西县信用联社关于开展金融统计大检查的自查报告
热门文章:
- 师德师风自纠自查报告版9篇2024-01-12
- 安全生产自查报告书3篇(范文推荐)2024-01-10
- 保密自查自评工作情况报告9篇2024-01-10
- 机关单位保密自查自评工作办法7篇2024-01-09
- 教师师德师风自查总结12篇2023-12-21
- 2023年度领导干部在社会组织兼职自查报告4篇2023-12-20
- 医疗行业作风自查报告15篇(完整文档)2023-12-13
- 2023年干部政治素质自查自评报告5篇(全文完整)2023-12-11
- 医保基金使用管理自查报告3篇2023-12-05
- 幼儿园春季开学自查报告6篇(范例推荐)2023-12-04
相关文章:
- 2022年压实管党治党责任自查(范文推荐)2022-05-25
- 2022妇联政治生态建设自评自查报告(范文推荐)2022-05-25
- 2022年公安局铸牢中华民族共同体意识教育自查评估2022-05-25
- 个人自查问题清单50条【精选推荐】2022-05-25
- 党员圈子文化自查自纠(全文完整)2022-05-27
- 谈谈你对自查从宽认识2022-05-27
- 县委副县长履行党风廉政建设自查报告2022-05-28
- 个人廉洁从政自查自纠报告2022-05-29
- 班子作风自查(全文)2022-05-30
- 市住房公积金管理中心开展“窗口腐败”乱象自查自纠工作方案(全文完整)2022-06-10
- 贪腐案件心得2022-05-29
- 以案促改学习案件警示教育发言材料2022-12-02
- 2023年如何做好案件汇报工作2023-02-28
- 2023年案件警示教育领导讲话7篇(全文完整)2024-01-12
- 2022金融业消费者权益保护教育防范电信网络诈骗活动方案(精选文档)2022-06-12
- 银行绿色金融主题发言:做优做实绿色金融服务(完整)2023-01-24
- 2023年汇报材料:打造清廉金融文化,涵养良好金融生态(完整文档)2023-01-31
- 汇报材料:打造清廉金融文化,涵养良好金融生态(2023年)2023-02-06
- 2023年在全市金融工作会议暨金融支持实体经济工作推进会上主持词(完整)2023-02-26
- 研讨发言:用“一带一路”思维优化地方金融服务支撑(全文)2023-02-26
- 金融局金融工作会议发言材料:服务实体经济,防化金融风险,推动金融改革,推进辖内金融业高质量发展(全文完整)2023-03-20
- 证券从业资格考试金融市场章节复习重点2023-05-19
- 金融系统联席会讲话稿(6篇)2023-07-28
- 金融机构春耕备耕工作开展情况(7篇)2023-07-29