软件风险管理安全特征问题清单（完整文档）

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软件风险管理安全特征问题清单2篇

【篇1】软件风险管理安全特征问题清单

建筑工程安全风险管理清单金棣编辑

序号

风险

事件

风险产生的原因

风险产生的后果

风险等级

风险控制对策

1.1

自然环境风险

工地地理位置、水文和地质条件、气象条件、资源和交通条件、工地外环境条件、自然灾害条件等.

1.自然灾害

2.项目目标难以实现

1.严重风险

2.一般风险

1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防措施及应急预案；

2.了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施工措施。

1.2

工程总平面和功能分区

1.施工区、辅助生产区、办公管理区、生活区等)的布局；

2.易燃易爆、有害物料及设施的布置，有害源的布置；

3.施工生产流程线的布置；

4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置；

5.运输及道路布置等。

1.影响施工进度

2.安全生产隐患

1.较大风险

2.一般风险

1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控；

2.审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中是否按总平面布置进行施工安排；

3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况。

1.3

临时设施

工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等。

1.员工职业健康影响

2.安全生产隐患

1.较大风险

2.一般风险

1.生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与施工现场有一定的安全距离；

2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火良好；

3.员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满足其配置要求。

1.4

机具设备

施工机械、起重机械、电气设备、运输车辆、弯钢机，断钢机等。

1.人身伤害

2.交通事故

3.安全生产事故

1.严重风险2.较大风险

1.施工机具配置满足现场施工需求；

2.施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电等）；

3.使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时应切断电源等）。

1.5

施工过程

1、地基处理、基础、结构、装饰、设备安装等工程。

2、地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪声、辐射等作业。

3、急救、防暑降温、防冻防寒、生活卫生等设施。

4、孔洞盖板、安全防护栏、劳动防护用品、安全标识等。

1.安全生产事件/事故2.人身伤害3.职业健康影响4.坍塌、触电、高处坠落、物体打击、机械伤害

1.灾难风险2.严重风险3.较大风险4.一般风险

1.严格审查施工方案和相关资质；
2.按工序过程进行安全生产监督检查；
2.组织召开安全生产会议并形成记录；
3.及时下发安全监理指令，并跟踪检查落实情况；
4.重大问题及时处理或上报。

建筑施工安全风险的类型(重大危险源)

施工场所重大危险源(存在施工过程现场的活动；
主要与分部工程、分项工程、检验批、施工工序，施工装置(设施、机械)及物质有关)

2.1

脚手架(包括落地架，悬挑架、爬架等)

1.脚手架设计不符合JGJ59-2011标准的要求,方案审核不符合规定；

2.脚手架材料（管材、扣件）不符合规范要求；

3.脚手架安装单位无资质、安装人员无证上岗；

4.脚手架安装未按方案实施（安装尺寸、脚手板、安全网、防护栏杆、连接、承重、上下通道设置、防雷接地等）；

5.未组织验收或验收未通过就使用。

1.垮塌

2.高处坠落

3.人身伤害

1.灾难风险

2.较大风险

1.脚手架专项施工方案经有效审批；

2.架子工是否经过专业的安全技术培训，并持证上岗；

3.脚手架材料是否符合标准和方案要求（管材、扣件等）；

4.脚手架安装跟踪检查（安装单位及人员资质审查、安全技术交底、是否按方案搭设等）；

5.脚手架安装后的检查验收，是否有验收记录并挂牌；

6.脚手架使用过程的监督检查；

7.保存相关记录（方案审查、资质文件审查、过程监督检查、验收、监理指令等记录）。

2.2

模板和支撑

1.模板和支撑工程无专项施工方案或未审核、深基坑和高支撑无专家审核意见；

2.未严格依照经批准的专项施工方案和国家（省）有关规定进行组织施工；

3.未对施工现场情况进行监测控制（结构变形、位移和沉降观测)；

4.未组织基坑和模板及支撑系统验收；

5.工程出现险情或发生安全事故时，未下达暂停令并向建设主管等有关部门报告等。

1.坍塌

2.人身伤害（群死群伤）

1.灾难风险

2.严重风险

1.审查专项方案，根据工程实际提出监理意见，编写监理规划和实施细则。

2.组织验收，总监参加深基坑和高大模板的验收，并在验收记录上签字。

3.高大模板工程在浇灌混凝土时，总监委派专人全过程在现场监控支撑体系的安全；
总监在正浇灌混凝土的楼面上带班检查，并形成检查记录。

4.工程出现险情或发生安全事故时，及时下达暂停令,并向建设主管等有关部门报告；

5.模板工程施工方案审查要点：

①模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际，计算方法是否正确；

②模板设计应包括支撑系统自身及支撑模板的楼、地面强度要求；

③模板设计图中细部构造的大样图、材料规格、尺寸、连接件等是否齐全；

④模板设计中安全措施是否周全；

⑤模板施工方案是否经过审批；

6.保存相关记录（检测记录：结构变形、位移和沉降观测、资质文件、检查验收、监理指令等记录）。

2.3

施工电梯安装与运行

1.设备本身不合格，无相关设备证明文件；

2.安装使用单位无资质（企业和人员）；

3.安拆方案未经审查或审查不到位；

4.安拆过程监督检查不到位，未进行安全技术交底，并组织验收（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的试验运行验证等）；

5.无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；

6.电梯的安全防护不到位（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置等不符合规定要求）；

7.电梯的使用监督检查不到位（电梯司机无证上岗、使用前未勘查、限重、限量等）。

1.垮塌

2.人身伤害

3.财产损失

1.灾难风险

2.较大风险

1.审查电梯生产厂的生产许可证和产品合格证；

2.审查电梯安拆方案、安拆施工单位资质（企业资质、安全管理人员资质、特种作业人员资质、安全技术交底等）；

3.电梯安拆过程监控

（1）制动器、限位器、门联锁装置、上下限位装置检查试验；

（2）安全防护设置检查（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置等）；

（3）验收：（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的试验运行验证等）；

（4）电梯挂牌和标识。

4.使用监督：电梯司机持证上岗、使用前勘查、限重、限量使用、按信号操作等。

5.保存相关记录。

2.4

起重塔吊

1.设备本身不合格；

2.安装使用单位无资质；

3.安拆方案未经审查或审查不到位；

4.安拆过程监督检查不到位，未经验收，无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；

5.未经使用许可就使用；

6.使用过程检查不到位，群塔使用限位和指挥不到位等。

1.垮塌

2.人身伤害

3.财产损失

1.灾难风险

2.较大风险

1.按中华人民共和国建设部令第116号进行管理；

2.设备资料审查（生产许可证、产品验收合格证、制造监督检查证明、备案证等）；

3.设备安装、拆卸、使用单位和人员资质证明文件；

4.建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案（多塔机起重作业安全技术措施）和合同审核、告知备案；

5.安装过程监督检查；

6.当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；

7.使用许可《建筑起重机械使用登记证》；

8.挂牌使用、过程监控、群塔限位和指挥检查；

9.保存相关记录（塔吊证明文件、方案及资质审查、安拆过程监督检查、备案证、验收及使用许可、监理指令等记录。

2.5

人工挖孔桩

1.施工单位资质审核、专项施工方案审查不到位，应急预案的编写及应急设施的配置不到位；

2.未进行员工安全教育和安全技术交底；

3.现场的安全防护不到位；

4.施工过程的监督检查不到位，造成：

（1）高处坠落：地面作业人员或过往人员不慎坠入桩孔中；
孔内作业人员在上下孔过程中失稳坠落孔底；

（2）物体打击：地面物体掉入桩孔中，孔中升降中的工器具掉下，活底吊桶或箩筐装载的弃土掉下，或绳索断裂、吊桶脱钩掉下击中孔底作业人员；

（3）淹溺：遇有流沙或涌泥，或地下水位高、压力大，孔内瞬间大量涌水，孔内作业人员被淹没、掩埋；

（4）坍塌：孔壁没有护壁设施，或未按土质情况采取防流沙、涌泥措施，孔壁坍塌，掩埋孔底作业人员；

（5）触电：人工挖孔配备的施工机具中有部分电动机具和照明设施，因漏电造成作业人员触电；

（6）中毒和窒息：地下特殊地层中往往含有CO、SO2、H2S或其它有毒气体，造成施工人员中毒或窒息等。

1.坍塌

2.触电

3.高处坠落

4.中毒和窒息

5.物体打击

1.严重风险

2.较大风险

执行《建筑桩基技术规范》（JGJ94－2008）规定。

1.审查专项施工方案和应急预案，检查人工挖孔桩施工作业人员的名册表、健康检查证明、施工安全培训教育、安全技术交底、作业班组班前安全活动记录等有关资料；

2.施工现场检查：孔口围护（安全防护围栏，高度不低于1.2m）；
孔内作业时，孔口上面必须有人监护、土方及时运离孔口（不得堆放在孔口四周1m范围内）；
吊桶运土时，必须采取相应的防范措施；
电动葫芦运土应检验其安全起吊能力；
施工中应随时检查垂直运输设备的完好情况和孔壁情况；
暂停施工的桩孔，加盖板封闭孔口，并加围栏围蔽；

3.人工挖孔桩深度超过5m时，每天开工前应进行有毒气体（CO、SO2、H2S很有成效）的检测；

4.严禁井下抽水人员同时作业；

5.爆破作业检查：专项方案经公安等有关部门审批、炸药库设置位置应符合安全规定、每次爆破作业前必须向周边居民作安民告示、爆破作业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检查，爆破震速应纳入第三方监测；

6.每节护壁混凝土模板拆除前和持力层扩底前鉴定验收；

7.保存相关记录。

2.6

基坑(槽)施工

1.施工人员缺乏安全意识和自我保护能力，冒险蛮干。

2.基坑施工未设置有效的排水措施。

3.在基坑（槽）、边坡和基础桩孔边不按规定随意堆放建筑材料。

4.模板支撑系统失稳，搭建不牢。

5.拆除作业未设置禁区围栏、警示标志等安全措施。

6.施工机械不按规定作业和停放，距基坑（槽）边坡和基础桩孔太近。

7.雨季和冬季解冻期施工缺乏对施工现场的检查和维护。

8.挖土作业时，有人员在挖土机施工半径内作业。

1.坍塌

2.人身伤害（群死群伤）

1.灾难风险

2.严重风险

1.审查施工单位是否按照建筑施工安全技术标准、规范编制施工方案，制定专项安全技术措施；

2.检查基坑开挖前是否做好降（排）水工作，并采取保护措施；

3.检查基坑（槽）、边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的，应按规定距离堆置；

4.检查模板的稳定性，是否按照规定加设立柱外，还应沿立柱的纵向及横向加设水平支撑和剪刀撑；

5.检查拆除作业现场周围是否设禁区围栏、警戒标志，派专人监护，禁止非拆除人员进入施工现场，拆除建筑物应该自上而下依次进行，禁止数层同时拆除，禁止掏挖；

6.检查各类施工机械距基坑（槽）、边坡和基础桩孔的距离，是否根据设备重量、基坑（槽）、边坡和基础桩的支护、土质情况确定，并不得小于1.5m；

7.检查雨季和冬季解冻期施工时，施工现场是否保证排水畅通和无异常情况后方可；

8.机械开挖土方时，作业人员不得进入机械作业范围内进行清理和找坡作业。

2.7

高度大于2m的作业

高空、洞口、临边作业，因安全防护设施不符合要求或无防护设施、人员未配系防护绳(带)

高处坠落

1.严重风险2.较大风险

1.查施工单位对高处作业人员的控制{身体检查（岗前、定期）、持证上岗等。

2.检查灾害天气高处作业的防控措施是否到位（六级以上强风、浓雾时不得高处作业，雨、雪天防护等）

3.检查施工单位员工安全意识教育和安全技术交底情况；

4.检查危险地段或坑井边，陡坎处的警示、警灯、维护栏杆设置情况，夜间施工的照明亮度情况；

5.检查施工单位购进的“三宝”、围护杆、栅栏、架杆、扣件、梯材等是否符合规定，并按规定安装和使用。

6.检查员工安全防护用品的穿戴、安全防护设施使用情况。

2.8

施工机具设备

1.焊接、金属切割、冲击钻孔(凿岩)等施工及各种施工电器设备的安全保护(如：漏电、绝缘、接地保护、一机一闸)不符合要求；

2.机械设备超负荷运作或带病工作；

3.传动带、砂轮、电锯以及接近地面的联轴节、皮带轮和飞轮等，未设安全防护装置；

4.平刨无护手安全装置，电锯无防护挡板，手持电动工无断电保安器等。

1.人员触电、局部火灾等意外；

2.工程材料、构件及设备的堆放与搬(吊)运等发生高空坠落、堆放散落、撞击人员等意外

1.严重风险2.较大风险

1.审查施工单位提交的“施工单位设备一览表”；

2.施工机具设备进场验收；

3.检查施工单位施工机具安装后是否经过检查验收，是否有验收记录；

4.检查现场施工机具是否有安全防护装置和防护罩；

5.检查施工机具接电是否符合用电规定（保护接零、设漏电保护器等）；

6.检查施工机具无人操作时是否切断电源等；

7.检查机械设备是否挂牌（安全操作规程、设备操作人等）。

2.9

施工临时用电

1.电工不安规定穿戴劳保用品；

2.建筑物或脚手架与户外高压线距离太近，不设防护网；

3.电气设备、电气材料不符合规范要求，绝缘受到磨损破坏；

4.施工现场电线架设不当，拖地、与金属物接触、高度不够；

5.机电设备的电气开关无防雨、防潮设施；

6.电箱不装门、销，电箱门出线混乱，随意加保险丝，并一闸控制多机；

7.电动机械设备不按规定接地接零；

8.手持电动工具无漏电保护装置；

9.不按规定高度搭建设备和安装防。

1.触电事故

2.火灾事故

1.灾难风险

2.严重风险

1.审查施工单位提交的临时用电方案及人员，临时用电方案审查要点：

①电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理；

②负荷计算是否正确完整；

③选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确；

④电气平面图、接线系统图是否正确完整；

⑤施工用电是否采用TN-S接零保护系统；

⑥是否实行“一机一闸一漏一箱”制；
是否满足分级分段漏电保护；

⑦照明用电措施是否满足安全要求。

⑧临时用电方案的审批。

⑨电工电否进行安全教育培训，并持证上岗。

2.检查施工临时用电是否采用TN-S接零保护系统，实行三级配电两级保护；

3.检查总配电室、配电箱、电缆附设是符合规定要求；

4.现场电气材料、设备是否符合安全要求；

5.检查外电防护、保护接地、防雷设施是否符合要求；

6.施工机具的安全使用情况（包括三级配电两级保护、漏电保护器、电锯、电刨、钢筋切断机、钢筋弯曲机、卷扬机、搅拌机等）等；

7.临时用电元器件试验(接地电阻、漏电保护器等)；

8.临时用电验收；

9.相关记录保存。

工程安全监理风险

3.1

项目安全监理机构设置

机构不明确、无专或兼职安全监理员。

无法正常开展安全监理工作

严重风险

严格按《监理规范》、《监理合同》要求设置组织机构，配置安全监理专/兼职人员。

3.2

安全监理文件

1.未编写安全监理规划或安全监理方案/细则；

2.未进行安全风险识别(重大危险),并编写安全监理风险清单；

3.未编写应急预案；

1.行政法律责任

2.民事法律责任（业主罚款）

严重风险

加强安全监理前期策划(项目安全危险源和风险识别、编写安全监理规划或细则、安全管理制度、应急预案等文件)。

3.3

施工过程的安全监理

1.未按工序过程检查承包单位的安全技术交底,并保存记录；

2.安全检查：未组织施工现场进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

3.日常检查:未对重要施工环节和安全事故易发工序进行巡查和记录；

4.安全监理指令下发不及时（发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工）；

5.重大安全事项未上报（施工单位拒不整改或者不停止施工未及时向有关主管部门报告）；

6.发现安全隐患后,跟踪检查和落实不到位；

7.安全防护用品、设施、设备验收不到位。

1.施工安全事故

2.公司员工安全事故

3.行政法律责任（罚款、停止执行、吊销执业资格证书）

3.民事法律责任（业主罚款）

4.刑事法律责任

1.灾难风险

2.严重风险

1.安全防护检查：

1.1建筑工程脚手架外侧应采用密目式安全网全封闭，施工现场安全立网及其它安全网搭设必须符合规定。防护栏，安全门和踢脚板及其他用于防护的杆件必须刷上红、白相间的警示色标；

1.2“三宝”使用规范到位，“四口”、“五边”等有防护措施；

1.3.模板、脚手架、井字架、塔吊、外用电梯、卸料平台等应有设计、验收、检查资料，并挂验收合格牌、限载牌。

2.安全隐患控制

2.1发现安全隐患要求施工单位立即整改,并及时下发监理指令,跟踪整改落实情况；

2.2施工单位不按规定要求整改，及时上报业主，重大事项向政府主管部门报告。

3.安全事故处理

出现安全事故及时上报，并按事故处理规定和四不放过原则，协助相关部门处理，并上报事故处理报告。

4.安全监理过程资料收集整理。

3.4

承包单位资质审查

1.施工单位(分包单位)资质审查不到位

2.施工单位管理人员资质审查不到位

3.施工单位特种作业人员资质审查不到位

1.承担刑事法律责任

2.安全生产无法保证

严重风险

1.严格按《建设工程安全生产管理条例》及释义、《安全生产许可条例》等进行资质审查及现场实际到位人员持证情况检查；

2.及时签署资质文件审查指示、重大问题上报业主；

3.保存相关资质证明材料。

3.5

承包单位施工技术文件审查

1.施工组织设计审查不到位(无安全控制措施)；

2.专项施工方案不到位(不全或无专家审核意见)；

3.文件签署不符合规定(签字、批复意见等)。

1.承担刑事法律责任

2.方案及措施不当造成安全生产隐患或事故

严重风险

1.严格按《建设工程安全生产管理条例》及《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）等进行专项施工方案审查和施工组织设计审查；

2.及时签署施工技术文件批复；

3.保存相关施工技术文件资料,包括书面的专家论证审查报告。

3.6

安全监理资料

1.承包商资质文件收集不全或有过期、资质不够等情况；

2.承包部施工技术文件的收集不全或文件签署不符合规定要求；

3.安全监理文件的编写和审批不符合规定、未保存；

4.现场安全监理日志、安全检查记录、安全监理月报、安全监理指令、安全监理会议记录等编写、收集、保存不全；

5.安全防护设施、设备无验收：

设备验收：井架物料提升机、外用电梯、塔吊等验收；

设施验收：脚手架、模板、临边洞口、临时用电等验收。

6.涉及施工安全的检验和试验报告的审查不够、意见签署有误，报告收集不全；

7.未保存业主前期报批手续(施工许可证、安全生产监督检查备案)；

8.未保存地方相关部门验收使用(塔员检验验收报告、使用许可证等)；

9.业主、项目总承包单位项目安全生产管理文件，安全生产检查及会议记录；
地方安检部门安全生产抽查记录及整改回复记录等

1.承担安全事故的责任

2.无法免责

1.较大风险

2.严重风险

1.施工方审查记录(资质、施工安全技术文件、安全交底、培训教育等)；

2.监理文件（安全监理规划/细则、安全监理方案等）；

3.安全监督检查记录（现场安全巡视、定期或不定期检查记录、安全监理台帐、安全监理指令、安全会议记要等）；

4.安全培训教育（项目监理部员工安全生产教育培训记录、安全技术交底记录）；

5.各类设备、设施验收及检测记录（脚手架、模板工程、基坑支护、安全防护设施、临时用电、起重机构设备等验收等记录，施工临时用电测试（漏电保护器检测、接地电阻检测、绝缘电阻检测等）记录）；

6.业主提供的项目基础文件(施工许可证、规划许可证、安全生产监督检查备案手续等)；

7.安全监理日志、日记。

宜秀蓝湾项目1、2、5、6、10#楼及人防地下室、地库工程

建筑工程安全风险管理清单

编制:安徽省鸿盛建设工程有限公司

编制日期:二O一七年二月

【篇2】软件风险管理安全特征问题清单

岗位安全风险清单

1、采煤机司机安全风险清单

2、采煤机检修工安全风险清单

3、液压支架操作工安全风险清单

4、液压支架检修工安全风险清单

5、刮板运输机司机安全风险清单

6、刮板运输机检修工安全风险清单

7、转载机司机安全风险清单

8、转载机检修工安全风险清单

9、液压泵站司机安全风险清单

10、液压泵站检修工安安全风险清单

11、端头（尾）支护工安全风险清单

12、机械安装工安安全风险清单

13、井下维修电工安全风险清单

14、井下维修钳工安全风险清单

15、胶带运输机司机安全风险清单

16、胶带运输机检修工安全风险清单

17、胶带运输机清理工安全风险清单

18、电气安装工安全风险清单

19、小水泵工安安全风险清单

20、掘进机司机安全风险清单

21、掘进机检修工安全风险清单

22、打眼工安全风险清单

23、锚网杆（索）支护工安全风险清单

24、转载机司机安全风险清单

25、管路维护工安全风险清单

26、主水泵司机安全风险清单

27、空压机司机安全风险清单

28、主扇司机安全风险清单

29、地面变配电工安全风险清单

30、井下变配电工安全风险清单

31、外线电工安全风险清单

32、电气焊工安全风险清单

33、搬运工安全风险清单

34、局部通风机司机安全风险清单

35、测风工安全风险清单

36、测尘工安全风险清单

37、注水工安全风险清单

38、束管维护工安全风险清单

39、风筒工安全风险清单

40、监控员安全风险清单

41、监测监控工安全风险清单

42、防尘工安全风险清单

43、通风设施工安全风险清单

44、瓦斯检查工安全风险清单

45、巷道维护工安全风险清单

46、探放水操作工安全风险清单

47、无轨胶轮车司机安全风险清单

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