造价人员廉洁风险9篇

篇一：造价人员廉洁风险

　　财务室科长岗位廉政风险描述

　　财务科长工作职责：负责科内人员及事务管理，搞好财务预决算；及时向集团公司汇报财务工作情况，负责财务室与外部单位的关系协调；负责资金的筹集、运营、分析与管理及债权债务清理。

　　岗位廉政风险主要有：思想放松警惕，违反原则和制度；管理不够全面，对岗位执行标准不严、不细，容易出现讲人情、讲面子现象，导致违反财务制度；全面预算的编制与实际运作有差距，执行上不够精细，检查上不够细致，分析上有一定的偏差，落实措施不够超前严谨。

　　岗位廉政风险防范措施：认真学习各项法规制度，巩固思想防线，增强防腐拒变能力；遵纪守法，严格自律，工作中做到公正、公平，不徇私舞弊；增强工作责任心，做到真、严、细、实，严格把关，不徇私情；勤于总结，常于思考，经常自我剖析，不断提升工作能力。

　　财务室副科长岗位廉政风险描述

　　财务室副科长工作职责：配合科长管理好科内日常事务，重点负责各项成本费用的计划分解、提取、归集、分配、控制、分析，发票审核签批以及会计业务核算的监督管理。

　　岗位廉政风险主要有：思想认识高度不够，发票审核签批容易犯请吃请喝错误；工作中不能始终保持严谨性，成本费用控制过程中不能完全按预算执行，容易犯讲人情、碍面子错误。

　　岗位廉政风险防范措施：认真学习并贯彻落实公司各项制度，用制度规范自己的言行举止；始终保持高度的工作责任心

　　和谨慎性，履好职、服好务；善于总结工作中的经验和不足，认真听取别人的意见和建议，经常自我剖析，不断进取；提高思想政治觉悟，严格遵守会计职业道德，检查原则、生活检点、清正廉洁，养成良好的生活作风和工作作风。

　　财务室主办会计岗位廉政风险描述

　　财务室主办会计工作职责：会计凭证的审核和记帐汇总及报表的编制、会计业务核算的组织与完整性检查。

　　岗位廉政风险：各项法律法规政策掌握得不全面，业务素质还需要提高，对自己要求不够严格；岗位工作标准执行

　　不严、个人行为性有待提高，工作规范容易出现会计凭证的审核和记账汇总及报表的编制上的细节问题和对工作环节把握不够，工作思想作风有待提高。

　　岗位廉政风险防范措施：加强各项岗位工作适用法律法规政策的学习和运用，做好会计业务知识的更新和巩固，认真执行企业管理政策和领导决策安排，不断增强服务意识和业务创新能力；严格履行会计岗位职责，遵守会计职业道德，增强职业风险的防范能力；严格执行会计制度，不徇私舞弊，自觉接受管理部门和领导的监督检查，始终保持严谨的工作作风和扎实的工作态度。

　　财务室往来核算员岗位廉政风险描述

　　财务室往来核算员岗位职责：材料的稽核、核算、分配以及与各往来单位账目的核对。

　　岗位廉政风险主要有：岗位廉政服务意识淡薄，思想放松，容易接受客户宴请；主动超前服务的意识较差，发票催

　　缴不及时、不准确，造成往来不实，往来账目不能深入分析，不能制订有效措施，容易造成呆坏账。

　　岗位廉政风险防范措施：积极主动增强岗位廉政服务意识，加强自我约束，自觉抵制各种诱惑，防止违规违法现象的发生。及时催缴发票，深入分析往来账目的合规、合法、正确性，切实减少呆坏账的发生；加强法律法规的学习，提高岗位工作法制能力，增强执法观念，自觉接受各级领导和相关人员的监督；深入基层单位实际，不定期到仓库，核对料卡，抽调实物，加大督促仓库工作人员做到帐、卡、物相符，切实减少不必要地的材料支出。

　　财务室资产管理岗位廉政风险描述

　　财务室资产管理员岗位职责：资产核算与管理、工程结算与工程税票的代开。

　　岗位廉政风险主要有：资产管理专业知识学习掌握不全面，日常工作中对自己严格要求的力度不够，遵纪守法的意识淡薄，造成价值观、利益观偏离；资产管理工作不严不细，对资产的使用和保管情况了解不透彻，业务流程不熟悉，放松对资产管理的规范性操作。

　　岗位廉政风险防范措施：加强思想政治学习，筑牢思想道德防线；遵纪守法，按规章办事，增强法律观念和服务意识，做到不正之风不染，不良习气不沾；加强自身廉洁修养，切实做到自重、自警、自省，坚决抵制各种不良诱惑，始终保持清正廉洁。

　　财务室审核岗位廉政风险描述

　　财务室审核岗工作职责：审核原始凭证的真实性、完整

　　性、合法性，严格按照各项制度规定对费用报销、资金收支程序进行审核。

　　岗位廉政风险主要有：思想政治学习力度不够，不能严

　　格要求自己，责任心不强，工作中有拖延现象，不能够主动完成原始凭证的收集上缴工作；岗位工作业务知识掌握不够牢固，业务流程掌握力度不够大，以使辨别原始发票真伪性中出现差错，给财务工作造成被动。

　　岗位廉政风险防范措施：增强服务意识和法制观念，做到不正之风不染、不良习气不沾；自觉接受各级领导和相关人员的监督，做到公开、公平、公正原则；严格按照岗位责任制履行职责，遵守会计职业操守，杜绝一切不廉洁行为的发生。加强业务学习，提高本职工作的责任心，积极主动圆满完成各项工作。

　　财务室出纳岗位廉政风险描述

　　财务室出纳员工作职责：严格执行结算制度有关规定，根据审核后的记账凭证，进行复核并办理款项收付业务。

　　岗位廉政风险有：思想政治学习不积极、不主动，不能时刻严格要求自己，自觉抵制诱惑的能力较差，工作中不能坚持原则；不能按现金管理规定收支现金，办理支付款项工作时容易出现吃拿卡要现象，不及时对账和盘点库存现金。

　　岗位廉政风险防范措施：加强岗位业务知识学习，不断提高工作能力，严格出纳岗位工作遵守制度，全面防范办理款项收付业务的真实性有效性；严格落实岗位责任制，认真履行职责，杜绝出纳岗位一切风险因素；加强岗位内部交流，认真借鉴工作中好的做法，杜绝各类无效记账凭证的进入，确保各类款项收付业务科学运作。

　　财务室考核员岗位廉政风险描述

　　财务室结算中心工作职责：每月对各专业线工资的考核、汇报及对各单位费用的审核及汇总。

　　岗位廉政风险主要有：不注意学习岗位业务和各项法律法规知识，在工作中不能坚持原则，不能严格要求自己，切

　　实履行好岗位职责；工作作风不够深、严、细、谨，对月度各种考核数据不能严格把关；不能严格按照工资分配制度，进行工资考核的汇总，对基层单位工资分配做不到公平、公正、公开、透明。

　　岗位廉政风险防范措施为：加强对各类法律法规、岗位业务知识的学习，牢固树立正确的价值观，筑牢廉政思想防线；严格要求自己，坚决抵制不正之风；严格落实结算中心岗位责任制和行业标准，做到所有考核结算一律按照工作原则，坚决杜绝工资分配中的不廉洁行为。

　　物流公司经理岗位廉政风险描述

　　物流公司经理岗位职责：为公司提供所用物资的采购、仓储供应工作，确保公司安全生产，生活所需.及时掌握库存、消耗、资金等情况，减少积压，降低库存和生产成本。

　　岗位廉政风险：对本单位特殊岗位职工相关法律法规宣传教育不到位，疏于管理，造成损失,未制定切实可行的奖惩制度;与客户接触过程中，不注重细节防范，吃拿卡要，独断专权，利用手中权力为自身谋求不正常利益。

　　岗位廉政风险防范措施：不断提高自身素质，加强党的路线、方针、政策的学习，树立正确的人生观和价值观；不断提高自身素养，宽以待人，严于律己，坚持原则，严格标准，要求别人做到的，自己首先做到；坚决拒绝一切和工作有关的个人宴请，不接受别人的请托，不委托别人为自己办私事，自觉接受各方面的监督，正确行使好手中的权利。

　　物流公司采购员岗位廉政风险描述

　　物流公司采购员岗位职责：按照公司下达的采购计划，采购各类生产物资，在采购的过程中实行“阳光采购”、比价采购，为公司生产购进质优价廉的物资。

　　岗位廉政风险主要有：采购人员处在物资供应的市场前沿，面临的人际关系复杂，利益诱惑较多，在与供应商接触中，不能把握好角色身份，与其过于亲密交往，易受潜规则影响；不能严格遵守物资采购制度，抓好计划审核和比价采购工作，甚至在利益驱使下为供应商谋取便利，违规采购，给公司带来损失。

　　岗位廉政风险防范措施为：不断增强服务意识和法制观念；做到不正之风不染，不良习气不沾；认真按照物资采购管理制度，规范采购程序，始终坚持“货比三家，比质比价”进行物资采购；自觉接受各级领导和业务环节中涉及人员的监督，做到所有物资采购一律按照公开、公平、公正的原则，不搞暗箱操作，有效杜绝采购中可能发生的不廉洁行为。

　　物流公司质检员岗位廉政风险描述

　　物流公司质检员岗位主要职责：确保入库产品质量，对到货物资进行质量、数量、技术要求、资质认证等方面的验收，杜绝不合格物资入库，并填写入库验收单。

　　岗位廉政风险主要有：一是不注意学习业务和各项法律法规知识，在工作中不能坚持原则，严格要求自己，切实履行好岗位职责；二是不能严格按照物资技术要求和物资验收制度验收物资，把好质量验收关，使不合格产品入库并进入生产过程，从而造成企业利益的损失，并给矿井生产带来安全隐患。

　　岗位廉政风险防范措施：不断加强自身的业务知识和各项法律法规知识的学习，不断增强自身的业务技能，不断改造自己的世界观和价值观，提高思想觉悟；用好手中的权利，不接受任何私人性质的宴请和物品赠送；坚决执行好质检员“双人”签字制度；自觉接受各方面的监督，严格按照物资验收制度进行物资验收，杜绝质次价高产品入库。

　　物流公司库管员岗位廉政风险描述

　　物流公司保管员岗位职责：保管各类库内物资材料。

　　岗位廉政风险主要有：一是不注意法律法规、业务技能知识的学习，从而导致法律意识淡薄，不能形成正确的价值观；二是接受供货商的请托，在物资验收入库时不能严格执

　　行物资入库制度，导致入库物资在质量、数量、规格型号、技术要求上检验不认真，从而造成不合格产品入库、物资积压等情况，使生产成本增加，给公司造成损失；三是在物资

　　发放过程中，不能严格执行物资发放制度，私自截留物资或受人所托领用物资公为私用，造成物资流失，损害公司利益。

　　岗位廉政风险防范措施：一是不断加强对各类法律法规、岗位职责的学习，形成正确的价值观，筑起牢固的廉政思想防线；二是严格执行物资验收入库制度，认真核对到货物资的质量、数量、规格型号、技术要求等项目，确保入库物资与计划提报物资相一致；三是做好对物资的日常保管保养工作，严格按照物资审批领用手续，认真核对领用单据，按照单据数量发放物资；四是严格要求自己，不接受任何人的请托，窃取企业物资为私人谋利，坚决杜绝物资人为流失现象。

　　工会

　　财务会计岗位廉政风险描述

　　工会财务主要工作职责：对工会经费的收支监督和管理，并对经济业务票据的审核，会计凭证的填制和记账汇总登记及报表的编制上报工作，对会计业务核算的组织与完整性负责。

　　岗位廉政风险：财经法律法规、税收政策掌握得不全面，工作失职造成损失;执行基础工作规范有缺失，容易忽视细节问题，对工作环节把握不深、不细，可能出现违规违纪行为。

　　岗位廉政风险防范措施：加强各项适用法律法规政策的学习和运用，认真贯彻企业管理制度，不断增强服务意识和业务创新能力;严格遵守会计职业道德，履行岗位职责，增强职业风险的防范能力，不徇私舞弊，自觉接受管理部门和领导的监督检查。

　　工会财务出纳员岗位廉政风险描述

　　工会财务出纳员工作职责：负责工会资金收入，准确登记现金日记账和银行存款日记账。

　　岗位廉政风险：会计业务知识、政策掌握不全面，故意刁难办事人员，利用职务之便获取私利;执行基础工作规范有缺失，办理相关业务容易忽视细节问题，工作失职造成损失。

　　岗位廉政风险防范措施：严格遵守会计职业道德、履行岗位职责；执行开支标准管好资金;增强防范能力，自觉接受管理部门和领导的监督检查;坚持精益求精，认真负责的精神。

　　管理规划部主任岗位廉政风险描述

　　管理规划部主任岗位责任：在公司党政的领导下做好审计管理、合同管理、专用资金管理、计划统计管理和招投标等工作。

　　岗位廉政风险：思想防线不牢容易受社会上的不良风气影响；在与客户的交往中不能正确的把握尺度，从而影响合同管理和招投标工作的公平、公正；在日常工作中队国家政策、规章制度运用不熟练，不能正确的处理人情关系，影响问题的分析判断能力；在计划、专用资金管理中考虑不全面、认识不到位从而影响到计划的符合性和公平性，影响到公司的生产经营工作。

　　岗位廉政风险防范措施：加强思想政治学习，树立正确的人生观、价值观；凡事坚持原则，严格按制度办事；在对外交往和业务往来中坚守道德底线和廉政防线杜绝吃拿卡要等不廉洁行为；熟练掌握相关政策及规章制度，绷紧廉政

　　风险弦，管好自己、管好下属、干净做事、清白做人。

　　管理规划室副主任岗位廉政风险描述

　　管理规划室副主任岗位职责：落实全面计划管理，控制非生产性支出；组织工程招投标、合同签订等工作；负责工程项目的预结算审计；协助主任抓好科室各项业务工作。

　　岗位廉政风险：合同谈判过程中，前期调研不够，合同条款审核不严，给公司造成损失；在合同履行过程中，职责不清，业务单位互相推诿，执行不力，影响公司形象；工程决算等环节中，错计、多计工程量，错套、高套定额子目，定额审核把关不严，造成工程造价失真。

　　岗位廉政风险防范措施：加强思想政治学习和专业知识学习，增强业务能力，具备承担工作的良好素质；认真做好事前调查、事中控制、事后审计工作，一切按制度和原则办事；谨慎对待对外交往和业务往来，杜绝一切不廉洁行为；

　　进一步增强执行力和服从力意识，坚决做到政令畅通，令行禁止。

　　管理规划室合同管理岗位廉政风险描述

　　管理规划室合同管理员岗位职责：按照集团公司开具的《中标通知书》、使用单位签订的技术协议签订招标合同，审查审批合同条款，做好厂家以及采购物资的资质审查工作；做好物资的到货验收、使用情况的跟踪等，确保公司购置的设备保质、保量、有效运行。

　　岗位廉政风险：存在对厂家主体资质、生产能力以及对所购设备的质量资质审核不严的风险；因工作不负责任或工

　　作失职给公司造成经济损失；与外来客户的接触交往过于密切，不能严格按照各项规章制度办事。

　　岗位廉政风险防范措施：加强审核力度，严格按照规章制度执行，把好“三道关”，做到“五不结算”；加强业务及思想政治学习，提高业务熟练能力，强化责任心意识，严格合同的签订、审核和履行，提高工作效率和工作质量；抵制外部环境的影响以及利益诱惑，正确处理好公司与客户之间的关系，提高拒腐防变的能力，为企业争取利益最大化。

　　考核办主任岗位廉政风险描述

　　考核办主任岗位职责：负责牵头制订内部经营管理办法及指标分解,兑现经营考核结果；组织内部经济运行情况分析，参与生产成本、修旧利废、工资奖金分配、材料设备使用情况审核；进行经济纠纷仲裁，以及内部市场化、SC精细化管理的指导和考评。

　　岗位廉政风险主要有：文件办法制定不完善，指标分解不合理；考核结算不严格，文件规定不兑现，原因分析不全面；仲裁不公平、公正；检查、指导、考评不严格；吃拿卡要等违规违纪现象。

　　岗位廉政风险防范措施：

　　1、坚持文件制定广泛调研，指标分解反复测算试套，层层审核把关，集体研究决定。

　　2、月度考核坚持经营考核例会集中审核和结果公开公示制度。

　　3、经常深入现场，分析核实存在的问题。

　　4、坚持检查、指导、考评追溯否定问责制度，检查结果公开通报。

　　5、廉洁自律，坚持原则，注重学习，警钟长鸣。

　　劳动人事科主任岗位廉政风险描述

　　劳动人事科主任的主要工作职责：依据《劳动法》和有关现行劳动工资、养老保险、医疗保险政策，对劳动保障工作实施全面管理，制定内部劳动、工资，奖励、保险、培训、劳动保护等各项管理规章制度，全面加强劳动人员队伍建岗位廉政风险主要有：思想上对自己放松要求，在职工薪酬分配、考核、审核工作中把关不严，致使职工因分配不公等造成不安定因素；在职工工作调动，子女就业方面容易遇到讲情风，面子风等；手中掌握一定实权，在制度化、原则性方面稍有不慎，容易出现违规违纪行为。

　　岗位廉政风险防范措施：坚持不懈加强自身的思想政治学习，始终保持清醒自律；坚持责权结合，正确行使手中的权利，始终让手中的权利；认真执行国家以及上级有关工资政策和规定，严格按照国家的劳动工资、薪酬分配政策，严格考核、严格审批手续，做到公开、公正、透明；管好自己、管好下属、正确用权，全力维护职工利益。

　　设，加强廉政教育，使劳动保障管理工作实现科学规范化。

　　劳动人事科主任科员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科主任科员主要工作职责：执行上级有关劳动保障政策和规定，不断完善薪酬分配办法，维护好职工的合法权益，审核工资分配及各项福利发放、各类统计资料的上报，搞好劳动工资管理审核工作。

　　岗位廉政风险主要有：忽视自己思想政治方面的学习，在执行上级有关规定中不严不细，在审核工资分配，及各项奖励上审核不严，造成薪酬分配违规违纪。

　　岗位风险防范措施：加强自身思想政治、法律法规及业务知识学习，严格执行上级有关工资规定，在审核工资分配。及审核严格把关各项奖励，坚持原则严格制度，将职工的利益始终放在首位，筑起自身岗位廉政的坚固防线。

　　劳动人事科副主任岗位廉政风险描述

　　劳动人事科副主任工作职责：协助劳动人事科主任做好工作，分管职业技能培训鉴定、劳动防护用品的管理发放、劳动组织及劳务市场的管理工作。

　　岗位廉政风险：思想认识不到位，各项法律法规及规章制度掌握不全面，执行工作规范有缺失，执行规章制度不够严格，借职务之便吃拿卡要。

　　岗位廉政风险防范措施：认真学习各项法律法规、规章制度和业务知识，逐步提高政治、业务素质，不断提高管理水平；善于总结工作得失，认真履行职责，提高服务意识，始终保持高度的工作责任心；经常进行自查自省，不断提高岗位风险防范能力。凡事坚持原则，杜绝违规违纪行为。

　　劳动人事科劳动保险副科长岗位廉政风险描述

　　劳动人事科劳动保险副科长工作职责：做好劳动保险的日常管理工作，确保完成下达的各项工作目标任务，负责有关社会保险政策的贯彻落实、执行相关待遇及政策咨询工作。

　　岗位廉政风险有：学习掌握劳动保险法规文件不够，对违反国家及上级养老、失业、工伤等有关政策的问题重视不够，稍有不慎容易违反集团公司管理规定，不按照业务操作流程和工作制度办理，产生不良后果。

　　岗位廉政风险防范措施：不断加强业务知识和各项法律法规的学习，建立健全档案管理制度，严格遵守国家、省、市和集团公司有关方针、政策、法规；业务办理坚持落实“层层责任制”，按照政策规定执行工伤保险有关待遇，防止个人说了算；严守法律法规和政策底线，自觉抵制人情风险，并做好劳动保险各项解释工作；自觉接受各级领导和相关人员的监督，筑牢岗位廉政风险防线。

　　劳动人事科医疗保险副科长岗位廉政风险描述

　　劳动人事科医疗保险副科长工作职责：如实填报本单位医疗保险的有关报表,及时足额缴纳医疗保险费；管理本单位参保人员的基本医疗保险个人帐户，负责医疗保险有关查询。

　　岗位廉政风险有：思想放松，对自己要求不够严格，有些医疗保险政策宣传不够细；法律意识淡薄，工作不负责任。在领取异地医药费报销款时在签字方面把关不严，容易引起纠纷或给企业造成损失。

　　岗位廉政风险防范措施：加强法律知识的学习，认真宣传和贯彻执行医疗保险有关政策、法规；加强业务知识学习和基本医疗保险情况监察检查，对照工作风险点制定防范长效机制；认真遵守各项法律法规，落实好岗位责任，做到廉洁自律。

　　劳动人事科劳动保险员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科劳动保险员工作职责：做好工伤人员的认定与鉴定，工病亡遗属审核、上报及定期待遇的发放；做好1-4级伤残人员每月伤残津贴的发放及医疗费用的申报和工伤、遗属各类报表的上报；养老保险关系转移及退休人员的申报。

　　岗位廉政风险主要有：忽视思想政治学习，放松了对自己的要求，降低了拒腐防变能力；在工作岗位上履行职责，行使权力过程中容易出现廉政风险点；用职务之便，徇私舞弊、收受贿赂；法律法规意识淡薄，不能全面维护好在职职工及每位退休人员的信息数据。

　　岗位廉政风险防范措施：认真执行集团公司及上级有关政策和规定，把企业的工伤人员的认定与鉴定工作落到实处；严格执行集团公司文件精神，对我公司遗属管理、医疗费用、养老、工伤人员各类报表及时上报，维护每位职工的切身利益。

　　劳动人事科档案管理员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科档案管理员岗位职责：负责保管职工人事档

　　案，为企业人事工作积累档案史料；负责接收（收集）、鉴别、整理人事档案材料，办理人事档案借阅、查阅和转递；负责做好职工人事档案的安全、保密、保护工作，确保人事档案的完整与安全；应用人事档案现代化管理技术，不断促进人事档案信息资源的开发与利用；完成领导交办的其他工作。

　　岗位廉政风险主要有：擅自向他人提供档案材料或泄露档案内容；未向主任汇报，私自办理单位、个人的信息档案修改。

　　岗位廉政风险防范措施有：严格遵守保密制度，不得擅自向他人提供档案材料或泄露档案内容，不得擅自转移、分散和销毁档案材料；热爱本职工作，忠于职守，刻苦钻研业务，努力提高业务水平和工作能力，建立廉政谈话制度，定期汇报思想，提高反腐倡廉的觉悟，提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。

　　劳动人事科工资员工作职责：负责公司职工出勤情况及考勤表的审核工作;公司职工工资表、奖金的做账，及其汇总岗位廉政风险主要有：业务学习欠缺，新的工资政策执行不到位，使职工收入受到损失；工作要求不严、不细，职工工资标准待遇上发生偏差，出现做错帐现象。

　　岗位廉政风险防范措施：认真执行国家以及上级有关工资政策和规定，自觉抵制人情风险，确保职工待遇不受损失；严格依据职工的工资奖金待遇标准执行，做到做账有依据、账务要透明；不断加强自身的法律学习意识，积极接受职工的监督，坚持原则，严格制度，维护好职工利益。

　　劳动人事科工资员岗位廉政风险描述

　　表、领款单的填写和打卡做账工作。

　　劳动人事科工资统计员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科工资统计员的工作职责：严格按照《统计法》和统计工作政策相关规定，负责公司工资数据的统计工作；根据公司及行业管理要求，编制相关的月度、季度、年报表，确保数据真实、准确。

　　岗位廉政风险主要有：未按照统计口径进行统计，造成上报数据的不一致。工作不细致，态度不端正等因素，导致统计数据不真实，给公司经营分析工作造成不良影响。

　　岗位廉政风险防范措施：增强法制观念和防范意识，形成良好的内部控制环境；健全各项规章制度，完善内控的管理体系；建立健全岗位责任制，严格落实岗位职责，杜绝一切不廉洁行为。

　　劳动人事科调配员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科调配员工作职责：在单位领导下，依据《劳动法》和有关现行劳动合同相关政策、法规，对付煤公司职工劳动合同的订立、续订、变更、解除及履行进行操作管理；负责按照公司制定的人事管理制度，根据领导批示随时办理人员调动手续；负责根据集团公司招聘的相关要求，对本单位职工子女及退伍军人进行严格的档案、及报名的相关手续审查，并上报集团公司。

　　岗位廉政风险主要有：工作思想上对自己要求放松，在职工劳动合同的订立、续订、变更、解除及履作中把关不严，致使法律风险的产生；在职工子女报名审查过程中容易遇到讲情风，面子风等。

　　岗位廉政风险防范措施：加强思想政治学习和廉洁自律意识教育，提高认识，严格遵守职业操守，将职工的切身利益放到首位，确保在劳动合同订立等相关手续的合法性，避免法律风险的产生；按照集团公司及付煤公司的相关要求，严格审查职工子女及退伍军人的相关手续，做到公开、公正、透明；将廉政风险防范贯彻于工作的全过程。

　　劳动人事科合同管理员岗位廉政风险描述

　　劳动人事科合同管理员工作职责：合同工劳动合同的签订、劳动合同关系的解除、各种劳动保险的办理及费用的缴岗位廉政风险主要有：容易忽视思想政治上的学习，不能严格要求自己，放松责任心，工作中出现拖延现象，合同工缴纳保险金额不及时，材料不齐全或不符合条件而进行办理。

　　岗位廉政风险防范措施：加强自身思想政治、业务知识和各项法律法规知识的学习，提高思想觉悟，增强服务意识，积极办理各项业务，按时缴纳各项保险金额，自觉接受各级领导和相关人员的监督。按照廉政谈话制度规定，定期汇报思想，提高反腐倡廉觉悟。

　　纳、合同工工作关系的调动等。

　　领导班子成员岗位廉政风险自查表

　　填表时间：

　　2012年8月

　　1日

　　姓名

　　岗位

　　职责

　　风险

　　类别

　　思想

　　道德

　　风险

　　岗位

　　职责

　　风险

　　院

　　长

　　分管工作

　　党委书记

　　1、全面领导医院医疗、教学、科研、预防、人事、行政、后勤工作；

　　2、负责组织、检查医疗、护理教学的工作计划的落实情况；

　　3、根据国家从事劳动制度，组织领导医院工作人员的任免、奖惩、调动、晋升；审查物资供应，财务收支，预决算等情况

　　王治佐

　　工作单位及职务

　　风

　　险

　　点

　　因亲情请托，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理失控，或授意他人违反职业操守导致行政行为结果不公正不公平。

　　制度执行不力，政策理解不准确，岗位用人不当。

　　防

　　控

　　措

　　施

　　树立正确的人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。切实提高抗腐防变的能力。完善民主生活制度，定期开展批评与自我批评。

　　认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度

　　业务

　　流程

　　风险

　　外部

　　环境

　　风险

　　制度

　　机制

　　风险

　　工作量大，计划落实不到位。

　　1、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚；2、不正当的私人关系；3、亲属鼓动违法乱纪

　　不贯彻民主集中制，在人事任免、大额资金使用审批等重大问题方面独断专行，缺少有效监督和制约，可能造成权利失控，以权谋私等严重后果的廉政风险。

　　坚持“一线工作法”，工作在一线布置，责任在一线落实，效果在一线实现。

　　加强政治理论学习，加强道德修养，加强廉洁自律。

　　坚持民主集中制原则，自觉接受纪委及群众的监督，不以权谋私，不损公利己，不收受任何回扣、红包。堂堂正正做人，清清白白做事。

　　风险

　　等级

篇二：造价人员廉洁风险

　　工程造价廉洁方面控制措施及承诺

　　工程造价廉洁方面控制措施及承诺

　　一、关廉洁方面控制的措施

　　为加强工程审计过程中的廉政建设，规范工程审计过程中的各项活动，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，保护国家、集体和当事人的合法权益，根据国家有关工程建设的法律法规和廉政建设责任制规定廉政保障措施。

　　一）、实行回避制度，审计人员与被审计项目单位有直接关系或有可能影响评审公正性的我方会自觉回避。

　　二）、加强审计人员的廉政教育，督促审计人员严格遵守廉政纪律和审计“八不准”。

　　我公司造价咨询人员在劳动合同签订时就签订《廉洁自律承诺书》，要求审计人员在审计过程中，严格遵守如下规定：

　　1、遵守国家、政府的有关法律、法规、政策和公司的规章制度及其它一切现行的管理办法/规定/决议等，自觉遵循咨询工作者的职业道德,以高度负责的精神，维护国家和社会公共利益，寻求提高投资效益和符合可持续发展的解决方案。

　　2、应秉承“对外讲信用，对内讲团结”的经营理念、“一流的形象、一流的品质、一流的服务”的经营原则、坚持“高标准、严要求、快节奏”的工作作风。

　　3、遵守“客观、公正、科学、可靠”的咨询原则，并保持严谨、稳健、负责的职业态度，实事求是，不隐瞒真情，不讲假话；严格遵循咨询程序，坚持以事实为依据，以法律、法规为准绳，客观公正处理问题，廉洁奉公、不以审谋私。

　　4、谒诚为委托方服务，始终为维护他们的合法权益而精心工作，审计过程中做到增、减有依据，报告有结论，谁咨询谁负责。同时不隐瞒查出的违纪事实，工程造价廉洁方面控制措施及承诺

　　不泄露审计工作涉及到的机密。

　　5、不接受贵重礼品、不参加相关单位的宴请和高档娱乐活动、不接受客户或被审核单位提供的折让、佣金或礼物等超越工作条件需要的利益、不接受任何有损独立和公正判断的酬谢，对赠送的礼品、现金应设法退回，不能退回的应及时向部门负责人、分管领导汇报，请上级予以退回。

　　不为谋私利与施工方等有关单位就工程计量、签证、结算等审计过程进行私下商谈或达成默契，不单独与承包方进行有碍独立执业和职业形象的接触、也不在委托单位不知情的情况下单独与被审核单位接触。

　　6、服从公司业务的统一高度分配，同一工程咨询服务必须统一口径、审计进度等服从技术负责人等公司领导的安排、协助项目负责人做好公司领导交待的其它工作。

　　7、恪守审计“审计八不准”，不得为谋私利与施工方就工程计量、签证、结算等审计过程进行私下商谈或达成默契。

　　三）、制定职业道德行为准则：工程咨询业是为经济建设和工程项目的决策、实施提供全过程咨询的智力服务行业，是政府投资决策部门和各类项目业主的参谋和助手，在社会与环境的可持续发展中，具有十分重要的作用。工程咨询单位和咨询工程师应有高度的职业责任感，在咨询业务活动中诚实公正，敬业进取，信守合同，以高质量的咨询成果和优良的服务，赢得社会信任。为此工程咨询单位和咨询工程师都应遵守工程咨询业职业道德行为准则。

　　1、遵守国家有关法律、法规和政策，执行行业自律性规定，承担本行业对社会的责任，始终坚持职业尊严和声誉。以高度负责的精神，维护国家和社会公共利益，寻求提高投资效益和符合可持续发展的解决方案。

　　2、谒诚为客户服务，始终为维护他们的合法权益而精心工作。

　　3、坚持客观、公正、科学、可靠的咨询原则，实事求是，不隐瞒真情，不

　　工程造价廉洁方面控制措施及承诺

　　讲假话，即要客观分析一切有利因素，也要把一切潜在的不利因素告诉客户。

　　4、按《工程咨询资格等级证书》规定的资格等级和咨询业务范围开展业务，只承担能够胜任的业务。

　　5、靠质量、信誉进行竞争，杜绝无序竞争和不正当的价格竟争。不能采取不正当的手段排挤、损害和打击其它工程咨询单位。要防止有意、无意损害他人名誉的行为。不得直接或间接抢取其他咨询单位已经受托的咨询业务。

　　6、按照国家或协会的有关规定和国际惯例，与中外客户签订咨询服务合同，收取合理的咨询服务费用。不允许直接或间接地接受各种不正当的报酬，不得接受任何有损独立和公正判断的酬谢。

　　7、通过各种形式努力学习，更新知识，钻研业务，掌握先进的技术手段，不断提高咨询水平和经营管理水平。积极提出建议，促进工程咨询事业健康发展。

　　四）、审计成果质量复核措施：为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，所有咨询成果文件在签发前必须经过三级复核程序：组内各专业咨询员在完成初稿编制并进行自校后，由项目组负责人实施一级复核；在项目负责人实施一级复核的基础上，由技术负责人实施二级复核；最后由本公司分管的副总进行三级复核后签发。

　　五）、双人执业制度：执业人员与工程造价有实质关系的其他单位（建设单位除外）的工作联系，均须有本公司两人或两人以上的人员参与。

　　六）、及时报告制度：根据审计工作实际情况及时提供定期报告和专项报告，确保与委托方的充分沟通，对需要委托方协调的事项与问题及时提出，审计过程接受委托方的业务指导与监督。

　　七）、我方保证与委托方签定“廉政责任书”以约束我们的行为。

　　八）、发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的，应及时提醒纠正，情节严重的，应向其上级主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。

　　二、关于审计人员廉洁方面控制的承诺

　　工程造价廉洁方面控制措施及承诺

　　在工程造价审计执行过程中将严格按照组织审计协议书中的有关条款执行。并在保证廉洁方面作出郑重承诺如下：

　　1、保证工程造价审计人员完全按行业有关审计规定执行，随时接受贵局监督、检查；

　　2、保证工程造价审计人员不以任何理由接受被审单位的行贿或馈赠礼金、有价证券、礼品、纪念品等；

　　3、保证工程造价审计人员必须严格按照国家有关规定进行审计，维护国家及有关投资者的利益，坚决杜绝国有资产的流失。

　　我单位承诺如违反以上规定，首先停止政府委托项目的审计工作，再视情节严重，由有关部门依据有关法规予以处理。违反纪律的，由同级监察机关追究纪律责任；触犯刑律的，移送司法机关追究刑事责任，造成经济损失的应于相应的经济赔偿。

篇三：造价人员廉洁风险

　　工程管理人员廉洁风险点及防范措施

　　工程管理人员的职业廉洁是一个非常重要的话题，也是建设行业的重要任务。由于它涉及到公司的财务、行业的规范以及政府的利益，因此，建设行业的廉洁管理机制和监督机制的有效实施越来越受到重视。

　　工程管理人员的廉洁风险主要来源于其业务特性，具体表现为：一是质量和造价操控，即工程管理人员在实施工程建设项目时，可能会有意或无意地控制工程质量和造价；二是安全操控，即工程管理人员可能会有意或无意地控制工程建设安全；三是工程管理人员可能会私收回扣、拒绝支付或延迟支付承包商款项、拖欠工人工资等。

　　为了有效防范廉洁风险，建设行业需要采取一些有效的防范措施，其中最重要的一点是建立和完善工程管理人员的廉洁管理机制。首先，要建立和完善廉洁管理规定，要求工程管理人员严格遵守工程建设的质量和造价，不得违反有关法律法规，不得操纵财务状况，不得参与贿赂，不得拖欠工人工资等。其次，要加强廉洁教育，引导工程管理人员认识廉洁管理的重要性，增强廉洁意识，让他们在正确的廉洁道德准则指导下工作，有效的承担廉洁责任。最后，要加强廉洁监督，定期对工程管理人员的行为进行检查，及时发现廉洁风险，对违反廉洁规定的行为进行处理，以确保工程建设的质量和安全。

　　总之，要有效防范工程管理人员的廉洁风险，必须建立和完善廉洁管理机制，加强廉洁教育，加强廉洁监督，以有效的防范廉洁风险，确保工程建设的顺利进行。

篇四：造价人员廉洁风险

　　浅谈如何加强预算员岗位廉洁风险防范

　　贾璐

　　【期刊名称】《铜业工程》

　　【年(卷),期】2015(000)005【摘

　　要】预算员在工程项目预结算过程中扮演着非常重要的角色,对工程的全过程进行造价控制与结算管理,它的存在使得企业的成本控制变得准确与细致,但存在着一定的岗位廉洁风险.加强预算员岗位廉洁风险防范,在及时发现并消除岗位风险和隐患,保障预算员岗位人身安全的同时,及时、高质地完成工程预结算工作.

　　【总页数】3页(P66-67,82)

　　【作

　　者】贾璐

　　【作者单位】江铜(贵溪)冶金化工工程有限公司,江西

　　贵溪335424【正文语种】中

　　文

　　【中图分类】F272.【相关文献】

　　1.企业岗位廉洁风险防范管理工作实践与思考[J],刘志军

　　2.加强国有企业岗位廉洁风险防范措施的思考[J],刘文仓

　　3.加强基层岗位廉洁教育,规避廉洁防范盲区[J],郭敬玺

　　4.加强国有企业岗位廉洁风险防范措施的思考[J],刘文仓;5.关于岗位廉洁风险防范的研究[J],李海燕

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篇五：造价人员廉洁风险

　　一、重大工程项目建设廉政风险的主要表现

　　一是在行政审批环节，由于重大工程项目建设流程长，环节多，从项目立项到建成移交，涉及多个行政部门管理，而一些相关部门和人员受计划经济模式影响，还缺乏自觉将行政审批权置于监督之下的意识，以权谋私、权钱交易现象还时有发生。

　　二是在项目征地拆迁环节，征地拆迁工作涉及产权种类多，地质地价差别大，实施过程复杂，增加了管理难度。有的单位与评估机构串通，抬高或压低评估价格；有的拆迁单位虚设项目，重复计算工程量。

　　三是在招投标环节，招标人（业主）或规避招标，将整体项目划分为几个小工程，使单项工程规模低于法定招标规模标准，直接发包；以招商引资、民间资本比例大为由，变公开招标为邀请招标；以保密工程、工艺特殊、技术复杂等名义，要求定向发包；虚假招标，招标前与投标人谈妥条件，基本内定后才开始招投标；为意向投标人量身定做倾向性条款。未办理开工许可等手续，先开工、再招标。

　　投标人之间相互串通，轮流坐庄，梯次报价，使竞争对手的正常报价失去竞争力，骗取中标；无资质或资质较低的企业，通过挂靠高资质的企业，借取其单位营业执照、资质证书等参与投标。

　　招标代理机构方面，一些招标代理机构与政府部门、招标人或投标人有着千丝万缕的联系，客观上成了某一方利益代言人，为自身利益违规操作，给招投标双方出谋划策。

　　评委专家方面，一些“专家”与中介机构关系密切，在评标时多次被选作评委，“听命”于中介机构。

　　工程分包方面，投标公司在获得总包权后，有的会把工程分为若干标段交由下属公司甚至中小施工企业分头施工，而分包工作没有严格的招投标程序和衡量标准，这就为一些人员以不正当方式争取项目留下了空间。在设备材料采购时，容易发生领导干部或采购人员指定供应商的问题。

　　五是在履行合同环节，工程质量管理方面，由于招投标、工程分包、材料采购等工作不规范，为降低施工成本，施工队伍给予监理单位或项目部门一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，可能出现施工单位与项目部门负责人及监督方串通，变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

　　六是在资金拨付环节，主要是未按计量、程序支付，造成工程款的截留或挪用，为工程质量、工程款项安全及施工队伍稳定带来负面影响。

　　七是在竣工验收和结算环节，一些施工企业或供应商为谋取小合同大结算，给予项目负责人好处，为其虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价提供协助或便利。施工监理人员与施工单位串通，以次充好。财务部门及人员设法拖延结算时间，以权谋私。

　　二、完善机制防控重大工程项目建设廉政风险

　　一要加强项目决策环节管理，建立科学民主决策机制。进一步完善和推行重大项目决策咨询、专家评议和论证制度，科学合理确定项目建设规模、工程造价和标准。

　　二要加强项目审批环节管理，建立依法公开透明审批机制。加强行政审批网络平台和电子监察系统建设，巩固集中一站式审批、现场审批、联合审批成果，推行“阳光”审批、限时审批、超时问责，及时公布审批结果，严禁违规审批和利用项目审批权搞权钱交易。

　　三要加强招标投标环节管理，建立公平市场竞争机制。推进招标投标活动规范标准体系建设。加强对招投标重要操作环节的监督。

　　建立统一规范的工程建设有形市场，按规定应该招标的工程建设项目必须统一进场、集中交易。坚持业主评委与专家评委分离评标，积极推行异地远程评标和电子化招投标，全程监督评标开标过程，及时公示评标结果。对专家评委进行动态管理，实施从业诚信承诺、责任追究制，探索实行经济处罚、资格限制等评委失信惩戒办法。进一步清理、整顿招标代理机构，实现与政府部门彻底脱钩。

　　四要加强对土地审批、出让和征地拆迁环节管理，建立科学评估和补偿机制。严格执行规划用地审批和监管制度，推动土地审批、供应、使用管理等综合监管平台建设，禁止违规批地、违法占地、擅自改变土地用途或违规变更土地容积率。认真执行土地市场交易和招拍挂制度，严格经营性用地和工业用地招拍挂制度，积极推进工业用地预申请制度，严格协议出让范围。实行评估机构选用招标

　　制，建立统一规范的土地出让评估、征地拆迁补偿等办法及操作规程，推行评估和补偿结果公示、责任追究、诉求接待处理等制度。

　　五要加强设备材料采购环节管理，建立公开招标、择优选用机制。推行公开或网上招标采购。建立政府、企业、施工单位联合监督机制，规范采购方式、性价比核实、合同签订、付款和结算方式；对大宗物资采购实行专项监察，严格采购中各项技术指标的综合评审和采购后的质量监管，实行施工单位采购审核和采购失范责任追究制。

　　六要加强质量监理环节管理，建立有效监督制约机制。严格工程质量监理，强化工程监理机构的管理职责和专业监督作用，建立全过程监理公开机制。实行工程监理招投标和公示制度，推行监理职责、监理办事程序及时限、投诉方式与内容、安全质量监测、工程进度、监督检查结果等事项的公开。

　　七要加强资金拨付环节管理，建立安全保障运行机制。强化项目资金运转流程监管，建立健全财务预算、概算、结算和资金使用集体审定、全程审计、责任追究等制度，实行项目资金专户存储、专款专用；加强对资金重点流转环节的监管，设立材料采购、施工、监理等专门账户。

　　八要加强工程验收和结算环节管理，建立交工款清机制。严格按照项目批准文件及时组织竣工验收。建立并实行项目验收查验规范、参验单位验收结果签字确认、验收组织单位综合评价、参验人员验收结果终身负责制度。实行审计结算制度，从项目立项审批到竣工

　　结算进行全程监督，以审计结论作为办理结算、决算的依据，未按规定办理财务决算编制和审批手续的，不得办理竣工验收。

篇六：造价人员廉洁风险

　　造价员个人岗位廉洁风险点

　　一、思想道德风险点

　　1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

　　2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

　　4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能

　　力。

　　2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4．不坚持原则，不按规定办事的`风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　　5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

篇七：造价人员廉洁风险

　　精品文章

　　《岗位风险点及防控措施

　　[廉政风险点及防控措施]》

　　一、思想道德及制度机制

　　（一）思想道德（二级风险）1、相关科室：全体科室2、潜在风险：（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　　（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施。（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政

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　　治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　　（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　（4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，（5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　（二）制度机制（三级风险）1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险。（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　　（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　3、防范措施。（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，精品文章

　　必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面

　　（一）行政处罚类（一级风险）1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险。（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　3、防范措施。（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　　（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　　（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

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　　（二）行政服务类（二级）1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险。（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　　（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　　（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　　（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　　（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施。（1）强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

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　　（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　　（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　　（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。

　　（5）严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　　（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　（三）年检、专项检查类（二级）1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险。（1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　　（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

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　　（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　3、防范措施。（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　　（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；

　　努力实现对风险岗位的全程监控。

　　（3）完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　　（四）四类：财、物管理类（一级）1、相关科室：财务科、办公室

　　2、潜在风险：财务管理风险：（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　　（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　　资产管理风险点。（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产

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　　盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　　（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　　3、防范措施。（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　　（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　　（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　　（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　　（五）人事管理类（二级）1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

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　　（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；

　　产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　　2.防范措施（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　　（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　　（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；

　　组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　（六）内务管理类（二级）1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心

　　相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科

　　2、存在的风险（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成

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　　计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　　（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

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　　三、站领导个人方面

　　（一）市标准定站党支部书记、站长（一级风险）1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　　2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；

　　（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（3）日常其他行政行为监督；

　　（4）定额解释、造价纠纷处理；

　　（5）单位经费开支；

　　（6）单位人事管理；

　　（7）评先树优；

　　（8）公务接待；

　　（9）车辆安全；

　　（10）党费管理。

　　3、防范措施。（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；

　　坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　　（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。

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　　（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　　（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　　（8）严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　（9）规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　　（10）严格党费管理，及时足额上交。

　　（二）主管标准、资质证书等业务副站长（二级风险）1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　　2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；

　　（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（3）日常督导、检查、调查取证；

　　（4）车辆安全。

　　3、防范措施。（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

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　　（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　（3）严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　（4）规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　（三）主管定额、咨询等业务副站长（二级风险）1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　　2、潜在风险：（1）定额解释、造价纠纷处理；

　　（2）造价指标测算、市场参考价调查；

　　（3）招标代理、工程造价咨询；

　　（4）评先树优；

　　3、防范措施。（1）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；

　　对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意

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　　见。

　　（四）站工会主席（二级风险）1、职责。负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（2）日常工程造价监管；

　　（3）单位人事管理；

　　（4）评先树优；

　　（5）公务接待；

　　（6）工会经费管理。

　　3、防范措施。（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；

　　案件检查结论坚持集体定案。

　　（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　　（5）严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

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　　（6）按规定提取使用工会经费。

　　内容仅供参考

篇八：造价人员廉洁风险

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　作者：宋志华

　　来源：《企业文化》2018年第33期

　　摘要：项目管理已成为建筑施工企业主要管理模式，随着反四风建设深入推进，及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是建筑施工企业反腐倡廉和项目管理的一项重要工作和长期任务。也是加强领导干部作风建设，促进领导人员廉洁从业的重要举措，本文依据项目管理工作实际，对项目建设管理十大廉洁风险进行了简要的概述。

　　关键词：工程项目；廉洁风险；防控

　　工程建设领域是职务违法犯罪易发、多发领域，深入开展工程项目建设管理全过程廉洁风险防控工作，是建筑类国有企业推进全面从严治党向纵深发展的迫切要求，是企业各级党组织落实“两个责任”的重要抓手和防控重点。

　　一、市场经营方面廉洁风险

　　（一）主要特征：以生产经营、开拓市场为名，公私不分、假公济私、损公肥私，甚至内外勾结损害国有企业利益，个人或少数人获益，中饱私囊，导致国有资产损失。

　　（二）常见问题：一是挥霍浪费、超标准接待，摊派接待，公款旅游，超标准出行，公车私用，私车“公”养，公款报销个人费用；二是长期占用大额备用金，只借不还，公款私存，设账外账、“小金库”，以白条或假发票虚报冒领；三是违规挂靠出借资质，少收或不收管理费，收不入账，个人或少数人直接得益或转为期权干股；四是违规出借资质或出卖资质，擅自帮助开发商解决资金短缺，违规对外放贷、拆借资金，制造个人或部门腐败环境；五是单纯为完成经营产值指标，承接注定亏损的项目，恶意承接大量垫资、没有盈利或潜在亏损的项目，不顾企业国有资产流失、职工利益损失。

　　二、投标竞标方面廉洁风险

　　（一）主要特征：为了中标不择手段、违法违规，以“潜规则”对抗“明规定”，得不偿失，导致企业降低信用，损害企业长远发展和职工根本利益。

　　（二）常见问题：一是参与陪标、卖标、围标、串标、行贿、造假等行为，为个人或其他企业非法获利；二是竞标成功后，为了特定关系人利益或被其他企业收买而放弃中标，单位受处罚，个人得好处；三是明明可以独立投标，却要拉上几个“小老板”搞所谓的“联营”，方便利益输送；四是串通中介机构提取费用；五是投标关键岗位人员透露本企业投标机密，甚至利用公有资源私自投标。

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　三、联营合作方面廉洁风险

　　（一）主要特征：以联营合作为名变相实施挂靠，出卖国有企业资源、资质、资信、品牌或专业技术岗位从业证书，损公肥私、贪污挪用。

　　（二）常见问题：一是陪标费、卖标费、制作费、开标出场费收不入账、坐收坐支、私设“小金库”，违规开支，甚至据为己有；二是允许其他单位或者个人以本企业名义承揽工程；三是高拍低卖，少收、不收或个人截留本应属于企业的联营合作费用，损公肥私；四是利用企业资源自主中标后，自营变联营、联营变挂靠、擅自包给“小老板”，暗箱操作，输送利益，从中获利；五是支付本应由联营方承担的派驻人员工资，垫付工程款、押金及保证金不计利息，甚至借款无合同、无还款期限，导致法律诉讼，造成坏账损失。

　　四、中标实施方面廉洁风险

　　（一）主要特征：自营项目中标后实施中违规分包转包发包，寻租询价，利益输送，化公为私。

　　（二）常见问题：一是将工程的主体结构以分包的名义转包给第三人，甚至有的全部工程转包给第三人；有的甚至是无资质、无资金的个人通过挂靠方式承接，实质上均由总包单位担责；二是项目概（预）算、策划及施工组织设计未经过严格评审，人为调节控制不严，严重偏离实际，责任书目标因人而异，预留、隐匿特定关系人牟利空间；三是选拔项目经理等重要人员时任人唯亲、竞聘走过场，因人设岗，利用关键岗位权力寻租；四是日常监管评价考核不到位，导致管理混乱造成工期严重延误、成本明显高于同类项目，造成安全质量事故及法律诉讼等；五是企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业，暗箱操作承揽本企业工程项目，超合同、编造签证结算，个人或少数人分红分利，予取予夺。

　　五、招标采购方面廉洁风险

　　（一）主要特征：项目建设实施过程中违反“公开公平择优”原则和招标法规，以权谋私、打招呼、提点提成、明招暗定、化整为零规避招标、应招不招，质次价高，图谋私利。

　　（二）常见问题：一是应公开招标项目而未公开招标，擅自指定合作方或供应商，长期使用特定关系人的劳务队伍，工程造价居高不下；二是招标“走过场”，明招暗定，肢解项目、化整为零规避招标采购，或串通合作方或供应商，对投标人实质上控制多个公司围猎国有企业的行为置若罔闻，甚至暗中相助；三是评标小组人员固定化、预审评标程序不规范、资质审查不严格，在招标文件和资格审查上“做文章”，排斥潜在中标人；四是招标前不核实工作量清单，不明确计价方式，为今后变更调价埋下伏笔，导致后期变更频繁，人为造成目标成本不实；五是在项目实施中搞“名堂”，以业主方要求为借口，以时间紧来不及招标、特殊需要、特殊关系等理由，让特定关系人“合作”队伍先进场后补签合同、先供货再谈价，后“走过场、搞形式”地

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　组织“招标”，或变相围标串标，或向特定关系人泄露标底，造成企业损失；六是物资购销计量支付和资金流程管理缺乏控制，采购物资价高质次，入库出库手续不完备，编造仓储物流数字，存在虚构库存、账实不符、冒领实物等人为管理漏洞。

　　六、成本管理方面廉洁风险

　　（一）主要特征：项目施工中管理粗放，人工、材料、机械、其他费用在现场计量时弄虚作假，造成成本加大、利润损失、个人或少数人谋利，国有资产流失。

　　（二）常见问题：一是施工中偷工减料、以次充好赚取利润，造成质量事故和安全事故屡屡发生，转移或贱卖物资或设备，获利私分；二是虚列人工、材料、设施及设备租赁等合同消耗量，违法套取资金，加大成本；三是材料入库质次价高，入库验收不严或没有验收，白条抵库，虚报消耗，变相侵吞国有资产；四是预算外支出控制不严，与成本策划严重偏离，不检查原因、听之任之，导致盈利摊薄，甚至造成严重亏损；五是违规结算资金，凭空增加结算、高估冒算，重复计算工作量，不按合同结算，结算审批不严，结算不及时导致成本比对失衡；先付款后结算，或以白条或假发票入账，造成税务风险；六是利用不平衡报价，篡改定额计费，抬高材料价格，为利益输送预留空间，个人从中套利，变相侵吞国有资产；七是违规向劳务、分包和供应商等借款，违规支付项目保证金，追讨或扣除不及时，以致大额资金难以追回；八是成本分析流于形式，预警机制形同虚设，成本还原、考核、考评走过场，成本管理失职，责任追究不到位。

　　七、财务管理方面廉洁风险

　　（一）主要特征：财务预算编制不科学，全过程管理监督不严，成本控制体系及动态纠偏机制不健全，造成财务核算、监督两大基础职能丧失，违规操作、监管失控。

　　（二）常见问题：一是企业应收账款居高不下、清收不力，擅自违规核销呆坏账；不作尽职调查，盲目、违规、超额发放贷款，逾期债权难以收回；违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出，虚列支出套取资金，以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算；二是违规支付资金，联营项目业主资金支付不经公司账户，直接将工程款转至合作人个人账户；三是分包项目资金支付不依据合同，超比例、超进度、超额度支付资金；未取得对方开据的合法发票超前付款，甚至接受白条、虚假发票；四是分摊费用不合理，挤占项目成本；入账科目不规范，导致核算上有偏差，工程成本不可比；五是为完成指标和多拿薪酬，不按建造合同核算准则正确反映财务状况和经营成果，虚构产值收入，跨期调整收入成本，隐瞒重大财务会计事项，编制虚假财务报表，虚构成本，利润虚假，甚至不惜多缴税款，加大应收账款余额；业务与财务严重不符，导致国有资产不实，经营业绩不实；六是财务审核形同虚设，违规签批应由个人承担的支出，垫付分包商、联营方巨额资金不签订借款合同，不收取利息，甚至有的单位用银行贷款垫付资金，输送利益，损害国有资产；七是财务、审计、稽核、合约管理部门失职渎职；

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　监督部门检查工作“走马观花”，做“好人”；造假账、灭失财务凭证，对抗巡视巡察、纪检监察、审计监督、日常检查。

　　八、竣工收尾方面廉洁风险

　　（一）主要特征：工程项目完工后验收决算久拖不决，逐级审核把关不严，相互扯皮，责任主体不清，权力寻租，失职渎职，随意处置物资材料，导致国有资产流失。

　　（二）常见问题：一是不及时与分包队伍办理决算，决算审核不严格，变更部分的工程量计量模糊，不据实、完整扣回代垫款项、罚款，造成项目利润流失；二是对亏损项目，有意久拖不决，编造财务数据，制造虚假产值、收入、利润，套取薪酬奖励；三是项目收尾草率，完工撤场混乱，未组织对项目机械设备、试验检测器具、办公器具、材料物资等各类资产的盘点、周转利用，项目资产未登记造册，清查盘点没有依据，交接手续不完备、不严格；四是废旧资产处置不规范、不公开，低价处置仍可周转材料、剩余物资、废旧资产，收不入账，坐收坐支，设立“小金库”，有的占为己有；新项目重新购买，造成铺张浪费；五是利用决算搞“小动作”，以房子、车子、材料等实物抵扣工程款，为个人或少数人谋利、洗钱预留空间。

　　九、奖罚兑现方面廉洁风险

　　（一）主要特征：违反国有企业薪酬分配制度，擅自制定奖励政策，巧立名目，只奖不罚，重奖轻罚，滥奖滥发，乱发福利、津补贴，严重破坏企业分配秩序。

　　（二）常见问题：一是项目考核目标设定不符合实际，预留高额奖励空间，不按规定缴纳项目风险抵押金，奖惩不对称；二是自定标准、超标准发放津补贴、加班工资，奖金福利名目繁多，只奖不罚，该奖的久拖不兑现；三是做空项目收益，阶段性兑现奖金，提前兑现奖金，造成应该赚钱项目不赚钱、盈利微薄甚至亏损；四是亏损的项目放任自流，烂尾项目负责人辞职离岗逃避追责；五是项目决算后不断浮现新的债务、不断爆发法律纠纷等，前任“拍拍屁股走人”，后任“新官不理旧账”，企业发展陷入困境。

　　十、投资管理方面廉洁风险

　　（一）主要特征：投资项目先斩后奏，资本运作不合规，风险管控不力，成本策划、治理结构、管理制度缺失，违反国家政策，融资成本畸高，国有资金受损。

　　（二）常见问题：一是项目投资前未按规定进行项目立项和可行性研究，未按规定开展尽职调查，对项目融资、风险预判把握不足就仓促上阵，导致项目无法推进；有的甚至是先开工，后补项目建议书或可行性研究报告；二是未按规定履行决策审批程序擅自投资、投资程序倒置，导致重大投资损失；三是违规引入私人企业或自然人合作，不严格按法律法规操作，不执行合同约定，导致“小老板”控制资金支出，通过借、转等形式，侵占国有股东资金，超额分

　　工程项目建设管理十大廉洁风险

　　配利润；四是未制定风险防范预案，项目概预算审查不严、严重偏离实际，造成投资损失；五是房地产开发项目管理人员和案场销售人员，利用掌握内部信息之便，炒作倒卖楼号，私自控制房源，个人捞取好处，阻碍商品房去化，增加财务成本，损害企业利益；六是内部职工优惠购买本企业商品房审批不严，审批后串通案场人员转手倒卖，未收款就交房，为特定关系人谋利；七是现场设计变更或增加工程内容较大，签证未及时办理，材料价格、工程量不明，准确性难以保证，甚至有的签证审批一人说了算，利润随意转移到施工方，造成税务风险；八是金融业务中不按照合同约定和审批流程，违规拆借、对外担保、委贷、理财，违规为联营方提供担保、贷款，审批程序不合规，手续不健全，造成逾期坏账，实物抵账，变相代销，甚至形成坏账损失。

　　参考文献：

　　[1]王云鹏，邵红，梁国栋.浅析工程建设领域的廉政风险防控[J].中国科技成果，2012（22）：56-57.[2]谢宗秋.浅议施工项目的廉洁风险及防控[J].现代企业文化，2014（30）：34-35.

篇九：造价人员廉洁风险

　　工程造价咨询从业人员

　　职业道德和廉洁自律守则

　　第一章

　　总则

　　第一条

　　为了规范造价咨询活动，维护国家利益、社会公共利益和委托方当事人的合法权益，提高经济效益，保证咨询活动顺利、健康的发展，根据《建筑法》、《招标投标法》、《合同法》以及相关法律法规，制定本守则。

　　第二章

　　基本准则

　　第二条

　　依法执业，严格遵守国家和江苏省、苏州市以及相关部门关于加强工程建设项目管理以及党风廉政建设的各项规定，服从建设行业管理部门的监督和指导。

　　第三条

　　树立“服务第一，客户至上”的观念，不断改善服务态度，提高服务质量，注重社会效益和社会信誉。

　　第四条

　　热爱本职工作，充分认识造价咨询工作的重要性和严肃性，恪守诚信为本、质量至上的职业道德，坚持独立、客观、公正的执业宗旨。办理每项咨询业务时，不徇私情，严格遵守各项廉洁规定，同时做到以诚实信用取信于客户。

　　第五条

　　加强对新知识、新业务、新技能的学习，参加公司组织的相关业务培训，自觉参加执业资格的继续教育，努力提升自身的业务水平和执业技能。

　　第三章

　　职业道德

　　第六条

　　咨询人员须严格按照行业管理部门的要求，持证上岗。

　　第七条

　　尊重同行,公平竞争,搞好同行之间的关系,不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益，不得以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争。

　　第八条

　　咨询人员必须回避与其有利害关系的咨询业务。

　　第九条

　　咨询人员须遵守工程造价行业的技术规范和规程，保证工程造价业务文件的质量，不得签署有虚假记载、误导性陈述的工程造价成果文件。

　　第十条

　　禁止包庇、默许和参与施工单位或建设单位弄虚作假,捏造数据等有欺诈、伪造、作假的违规行为。

　　第十一条

　　咨询人员应按委托合同或协议约定的收费标准收取咨询费，不得以任何不正当的理由乱收费。

　　第十二条

　　咨询人员不得窃取公司知识产权、技术图纸、软件程序等保密资料。

　　第十三条

　　咨询人员有保护客户技术秘密、商业秘密的义务，咨询人员不得以任何方式向任何一方当事人泄露需保密的任何信息。

　　第十四条

　　咨询人员不得从事损害公司利益的经营活动，或在与公司同类业务或有业务关系的企业投资入股或收受干股。

　　第十五条

　　咨询人员不得瞒上欺下,瞒报、谎报、缓报、漏报重大事故和其他重要情况。

　　第十六条

　　咨询人员不得将公司的业务客户推荐给他人而收取佣金。

　　第十七条

　　咨询人员不得以个人名义承接工程造价业务，不得允许他人以自己名义从事工程造价业务。

　　第十八条

　　咨询人员不得同时在两个或者两个以上单位执业。

　　第十九条

　　咨询人员不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。

　　第四章

　　廉洁自律

　　第二十条

　　树立正确的人生观、价值观，自觉抵制拜金主义、享乐主义、个人主义，自觉抵制不良思想和方式的侵蚀。

　　第二十一条

　　不得在执业过程中实施商业贿赂，扰乱市场公平竞争。

　　第二十二条

　　不得利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或以其他手段非法侵占公司财物或挪用公款。

　　第二十三条

　　不得利用公司的业务招待费、办公费、差旅费等费用假公济私。

　　第二十四条

　　不得利用公司以各种名义收取回扣、中介费、手续费等归个人所有。

　　第二十五条

　　不得索取、收受委托合同约定以外的现金、有价证券、支付凭证和其它财物。

　　第二十六条

　　禁止接受供应商、施工方等利益相关方提供或资助的宴请、健

　　身、参观旅游及营业性娱乐活动。

　　第二十七条

　　禁止向供应商、施工方等利益相关方索要通信工具、交通工具和高档办公用品。

　　第二十八条

　　禁止在供应商、施工方等利益相关方报销应由个人支付的有关票据。

　　第二十九条

　　不得要求供应商、施工方等利益相关方为其住房装修、婚丧嫁娶活动、旅游等提供方便。

　　第三十条

　　法律、法规、规章禁止的其他行为。

　　第五章

　　附则

　　第三十一条

　　违反本守则的，按照苏州涵熙工程建设咨询有限公司的相关管理制度和管理办法处理。

　　第三十二条

　　对违反国家法律、法规的行为，有权向国家有关部门举报。

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